株式会社ＨＩＷＩＮ

の中途採用・転職・求人情報

【想定役職】 部長職（管理職）。統括業務に加え、自ら実務を担うプレイングマネージャーを想定 【募集背景】 事業拡大および投資顧問業への進出検討に伴う、コンプライアンス体制の強化 【仕事内容】 ・第二種金融商品取引業に係るコンプライアンス体制の構築・運用 ・金融商品取引法等に基づく社内規程の整備、取引審査、法令遵守状況の確認 ・金融庁・財務局・第二種金融商品取引業協会等への届出、報告、検査対応 ・AML/CFT、反社チェック、KYC等の管理業務 ・将来的な投資顧問業への進出に向けた登録・管理体制整備への対応 既存のコンプライアンス業務の管理にとどまらず、今後の事業展開を見据えた管理体制づくりを主導していただきます。 【求める人物像】 ・コンプライアンス業務を自ら主体的に遂行できる方 ・法令遵守を前提に、事業推進とのバランスを考えられる方 ・問題点の指摘だけでなく、実現可能な対応策を提案できる方 ・経営陣や事業部門と円滑にコミュニケーションを取れる方 ・成長段階の会社において、管理体制の構築・改善に柔軟に対応できる方 【特に重視する点】 金融商品取引業の実務経験と当局対応能力を重視します。ファンドやAM会社等で、コンプライアンス責任者またはそれに準ずる業務を担当された方が理想です。