ＳＢＩレミット株式会社

コンプライアンス・リスク管理部｜法令対応・リスク管理推進担当

【業務内容】
日本における外国人労働者の増加を背景に、海外送金市場は今後も拡大が見込まれており、当社においても事業成長を支えるコンプライアンス・リスク管理体制の高度化が重要な経営テーマとなっています。
本ポジションでは、コンプライアンス・リスク管理部の部門長のもと、営業部門・事務部門・カスタマーセンター・管理部門などの関係部署と連携しながら、各種法令対応、社内規程の整備、委託先・提携先管理、監督官庁対応などを担っていただきます。
役職想定はマネジャー候補です。プレイヤーとして実務を担いながら、将来的には体制整備・運用高度化の中核としてご活躍いただくことを期待しています。
少数精鋭の組織のため、経営層との距離が近く、全社横断で課題解決に携わりやすい点が特徴です。

コンプライアンス・リスク管理部の部門長と連携し、以下の業務を担当いただきます。
法令対応から体制整備、委託先管理、対外対応まで幅広く携わることができ、コンプライアンス・リスク管理領域の専門性を一段と高められる環境です。
また、本ポジションはマネジャー候補として、実務推進に加え、部門運営やメンバーマネジメントにも携わっていただくことを想定しています。

■1. チームマネジメント・組織運営
　・コンプライアンス・リスク管理部におけるメンバーマネジメント、人材育成、業務支援
　・業務の属人化解消、業務プロセスの標準化・高度化、継続的な業務改善の推進
　・部門方針・重点課題の整理、進捗管理、および実行体制の整備
　・経営層向けのレポーティング、報告資料作成、および課題・改善提案
　・関係部署を巻き込んだ部門横断での調整・合意形成の推進

■2. 法令遵守体制の整備・高度化
　・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法等を踏まえた社内規程・マニュアル・運用ルールの点検、改訂、再構築
　・法令改正や事業運営上のリスクを踏まえた内部管理態勢の見直し、運用定着支援
　・社内向け周知、関係部署との調整、実務運用への落とし込み
　・監査・点検対応を通じた課題抽出と改善施策の推進
　・監督官庁宛の各種報告書作成・提出対応
　・法令遵守や内部管理態勢に関する社内外からの照会対応
　・対外提出資料や説明資料の整備

■3. リスク管理・モニタリング推進
　・コンプライアンス・オペレーショナルリスクの観点からのリスク評価、課題整理、改善提案
　・複数部門にまたがる規制対応・運用改善プロジェクトの進行管理
　・業務フローや管理手続の見直しによる統制強化
　・関係部署と連携した全社的な課題解決支援

■4. 提携先・委託先管理
　・コルレス先（海外提携金融機関）との相互デューデリジェンス対応
　・外部委託先に対する管理態勢の確認、評価、改善対応
　・契約・運用・管理状況を踏まえたリスク把握と関係先調整
　・必要に応じた関連資料の確認、更新、内部共有

■5. 業務改善・運用高度化
　・コンプライアンス・リスク管理業務における運用課題の洗い出しと改善提案
　・業務フローの標準化、文書管理の整備、レポーティング運用の改善
　・デジタルツールやAI活用を見据えた業務効率化・高度化の検討
　・継続的な管理態勢強化に向けた施策立案・推進

※英語使用：コルレス先対応、資料確認、対外コミュニケーション等で使用の可能性あり。
※デジタル・AI活用：コンプライアンス・リスク管理業務における業務改善・効率化への活用を想定。

【求める人物像】
・主体的に課題を捉え、改善策の立案から実行まで粘り強く推進できる方
・営業部門、事務部門、カスタマーセンター、管理部門など多様な関係者と連携し、全社最適の観点で物事を進められる方
・変化する法規制や事業環境に対して、柔軟かつ着実に対応できる方
・少数精鋭の環境において、幅広い実務経験を積みながら専門性を高めていきたい方
・英語を使用する業務に抵抗がなく、必要に応じて自らキャッチアップできる方
・デジタル・AIリテラシーをお持ちの方、これから学びたい方

コンプライアンス・リスク管理本部　コンプライアンス・リスク管理部
社員人数：4名

【所属部署のミッション】
コルレス先管理、監督官庁対応、社内規程整備を通じて、国際送金事業の法令遵守体制を維持・強化する

～SBIホールディングスのグループ会社、SBI FinTech Solutions株式会社のグループ会社です～

同社が提供する国際送金サービスでは、フィリピン、中国、ベトナム、インドネシア、タイ、ミャンマー、カンボジア、ブラジル、ペルー、ネパール、スリランカ等の世界220以上の国と地域に35万拠点での送金が可能です。また、SBI Ripple Asiaと技術提携を行い、タイ大手銀行のサイアム商業銀行との間でRippleのブロックチェーン技術「Ripple Soltion」を活用した日本・タイ間での送金サービスを提供。日本国内には約4万人のタイ人が住んでおり、年間約2億5000万ドルの送金が行われています。

【SBIホールディングスについて】SBIホールディングスは、証券・銀行・保険を中心とする金融商品や関連するサービス・情報の提供などを行う「金融サービス事業」、国内外のIT、バイオテクノロジー、環境・エネルギー及び金融関連のベンチャー企業などへの投資や資産運用に関連するサービスの提供などを行う「アセットマネジメント事業」、医薬品や健康食品、化粧品などにおけるグローバルな展開を行う「バイオ関連事業」を主要事業と位置づけ、事業を展開しています。

＜経験・スキル＞

【必須要件】
・金融機関、決済事業会社、または事業会社におけるコンプライアンス・リスク管理関連業務の実務経験
・社内規程・マニュアル等の策定、改訂、運用整備に関する経験
・監査対応、監督官庁対応、外部報告対応のいずれかを含む対外対応経験
・規制対応、業務改善、システム導入等における複数関係者を巻き込んだプロジェクト進行管理経験
・社内外関係者との調整・折衝経験
・日本の法令に基づいた法務文章作成、読み込みが可能なレベル
　※主担当に限らず、一部業務としての関与経験を含みます

【歓迎要件】
・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法等の金融関連法令に関する知識・実務経験
・コルレス先、提携金融機関、委託先等に対するデューデリジェンス・管理経験
・英文契約書、英文資料の読解、または海外関係者とのコミュニケーション経験
・チームリーダー、マネジャー、または後輩育成・指導の経験

＜語学＞

■英語：読み書きレベル歓迎